捷盟在企业内控和风险规范领域能够提供的服务

1、识别企业内部重要的风险领域
2、按照风险管理原则，进行风险确认和分级，选择风险管理的方法
3、设计风险控制预案（包括风险控制框架要素的确定、风险管控模式的确定、组织架构的调整）
4、建立企业内部控制系统
4.1、明确目标和流程
4.1.1、企业目标和内控目标
4.1.2、描述相关业务流程
4.1.3、确定核心业务流程
4.2、设计内控绩效标准
4.2.1、确定关键绩效区
4.2.2、识别战略控制点
4.2.3、设计绩效控制标准
4.3、制定内控关键流程
4.3.1、业务流程详细描述
4.3.2、确定核心流程/负责人
4.4、设计内控关键制度
4.4.1、建立制度、规范流程
4.4.2、建立关键绩效报告制度
4.4.3、规范管理授权
4.4、检验实施结果与标准偏差
4.4.1、抽样与偏差分析
4.4.2、符合性测试
4.4.3、实质性测试
4.4.4、内部审计

建筑企业在内控和风险规范领域存在的主要问题

对行业或者国家政策理解不到位，导致决策失误：
1、企业由于对国家制定的行业政策和法规了解和理解不到位，存在投机性的违规操作和盲目性的决策失误；
项目运作设计的环节很多，关键点控制不到位，给项目造成很大的麻烦：
2、在项目运作和建设过程中，涉及设计、监理、勘察、招标等很多环节，由于项目的一次性（不可重复性）特点，建设周期又比较长，涉及的方方面面又比较多，在关键的过程中容易出现控制失误
项目建设各个阶段潜在的质量问题，危及企业的信誉和项目的按期完成，给企业造成不必要的损失：
3、企业在项目决策阶段由于经济技术分析失误，容易产生品质与价格矛盾导致的质量问题；
4、企业在设计阶段，企业为了达到自己的目的，向设计提出违反设计规范、标准，特别是强制性标准的要求，又通过“关系”关照通过，会造成“投机性”质量问题；
5、企业在施工阶段，从业人员对设计知识认识有重大错误，擅自改变设计，造成建筑质量存在潜在的风险；
6、企业在施工管理过程中，不重视关键部位和关键过程的跟踪检查处理，对一些容易出现影响结构安全，特别是一些虽不影响结构安全，但对正常使用功能有严重影响的问题，处理不及时，也对建筑的质量造成潜在的质量风险；
项目存在潜在的财务风险，严重影响企业发展的资金支持：
1、建筑行业动辙几十亿的项目资金，集团企业要对下属项目企业进行担保，这就有了巨大资金风险
2、对企业资金筹措（自有资金）和融资能力过高地估计，在项目的关键时期，需要的资金不能到位，影响项目的进度；
3、成本过程控制严重失控（突发性事件）或者项目成本分析存在着严重的失误，导致项目资金支付能力达不到计划要求；